Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» от 29

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

ОБ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМОЙ В ФОРМЕ КАПИТАЛЬНЫХ ВЛОЖЕНИЙ

(В редакции Федеральных законов от 02.01.2000 N 22-ФЗ, от 22.08.2004 N 122-ФЗ, от 02.02.2006 N 19-ФЗ, от 18.12.2006 N 232-ФЗ, от 24.07.2007 N 215-ФЗ от 17.06.2010 N 119-ФЗ, от 23.07.2010 N 184-ФЗ, от 18.07.2011 N 215-ФЗ, от 19.07.2011 N 248-ФЗ, от 06.12.2011 N 409-ФЗ, от 12.12.2011 N 427-ФЗ от 28.12.2013 N 396-ФЗ, от 03.07.2016 N 369-ФЗ, от 26.07.2017 N 205-ФЗ, от 25.12.2018 N 478-ФЗ от 02.08.2019 N 259-ФЗ, от 08.12.2020 N 429-ФЗ)

Принято
Госдума
15 июля 1998 г

Одобренный
Совет Федерации
17 июля 1998 г

Настоящий Федеральный закон определяет правовые и экономические основы инвестиционной деятельности, осуществляемой в форме капитальных вложений на территории Российской Федерации, а также устанавливает гарантии равной защиты прав, интересов и имущества субъектов осуществляемой инвестиционной деятельности выходят в виде капитальных вложений независимо от формы собственности.

(В редакции федеральных законов от 29.06.2004 № 58-ФЗ, от 15.04.2006 № 51-ФЗ, от 06.12.2007 № 334-ФЗ, от 23.07.2008 № 160-ФЗ, от 25.11.2009 № 281-ФЗ, от 22.04.2010 № 65-ФЗ, от 27.07.2010 № 224-ФЗ, от 04.10.2010 № 264-ФЗ, от 21.11.2011 № 327-ФЗ, от 30.11.2011 № 362-ФЗ, от 03.12.2011 № 383-ФЗ, от 28.07.2012 № 145-ФЗ, от 28.06.2013 № 134-ФЗ, от 02.07.2013 № 185-ФЗ, от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 21.12.2013 № 375-ФЗ, от 21.12.2013 № 379-ФЗ, от 12.03.2014 № 33-ФЗ, от 29.06.2015 № 210-ФЗ, от 13.07.2015 № 231-ФЗ, от 30.12.2015 № 427-ФЗ, от 02.06.2016 № 177-ФЗ, от 03.07.2016 № 292-ФЗ, от 03.07.2016 № 361-ФЗ, от 01.05.2017 № 84-ФЗ, от 29.07.2017 № 281-ФЗ, от 31.12.2017 № 482-ФЗ, от 31.12.2017 № 486-ФЗ, от 31.12.2017 № 506-ФЗ, от 01.05.2019 № 75-ФЗ, от 26.07.2019 № 248-ФЗ, от 02.12.2019 № 394-ФЗ, от 20.07.2020 № 212-ФЗ, от 31.07.2020 № 306-ФЗ, от 02.07.2021 № 343-ФЗ)

Глава I. Общие положения

Статья 1. Отношения, регулируемые настоящим Федеральным законом

Настоящий Федеральный закон регулирует отношения, связанные с привлечением средств и других активов путем размещения акций или заключения договоров доверительного управления с целью их объединения и последующего инвестирования в определенные объекты в соответствии с настоящим Федеральным законом, а также с управлением (доверительным управлением) фонды инвестиционной собственности, бухгалтерский учет, залог права собственности на инвестиционные фонды и контроль за передачей такого имущества.

Инвестиционный фонд — это имущественный комплекс, принадлежащий акционерному обществу или обыкновенным акциям физических и юридических лиц, использование и распоряжение которым осуществляется управляющей компанией исключительно в интересах акционеров этого акционерного общества или учредители доверительного управления.

Действие настоящего Федерального закона не распространяется на отношения, связанные с созданием иных фондов для целей инвестиционной деятельности, если они не соответствуют характеристикам акционерных инвестиционных фондов (статья 2 настоящего Федерального закона) и (или) характеристикам финансирует инвестиционные сообщества (статья 10 настоящего Федерального закона).

Особенности создания, реорганизации, ликвидации, правовой статус акционерного общества «Управляющая компания Российского фонда прямых инвестиций» и порядок осуществления деятельности по доверительному управлению инвестиционными фондами, в том числе вложением в закрытый паевой фонд «Русский». Фонд прямых инвестиций », определяются федеральным законом, регулирующим деятельность указанной компании. (Часть введена Федеральным законом от 02.06.2016 N 177-ФЗ)

Особенности организационно-правовой формы Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания Фонда консолидации банковского сектора» и порядка его деятельности, в том числе доверительного управления, определяются федеральным законом. (Часть введена Федеральным законом от 01.05.2017 N 84-ФЗ)

Глава II. Паевой инвестиционный фонд

Статья 2. Понятие паевого инвестиционного фонда

1. Акционерный инвестиционный фонд — акционерное общество, исключительным объектом которого является вложение недвижимого имущества в ценные бумаги и иные объекты, предусмотренные настоящим Федеральным законом, и в фирменном наименовании которого присутствуют слова «акционерный капитал собственного капитала» инвестиция »или« инвестиционный фонд ». (В редакции Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

Иным юридическим лицам не разрешается использовать слова «паевой инвестиционный фонд» или «инвестиционный фонд» в любом сочетании в своем наименовании, кроме случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом.

Паевой инвестиционный фонд не уполномочен осуществлять другие виды предпринимательской деятельности.

2. Паевой инвестиционный фонд может вести деятельность только на основании специального разрешения (лицензии).

3. Положения федерального закона «Об акционерных обществах» применяются к паевым инвестиционным фондам с учетом особенностей, установленных настоящим Федеральным законом.

Статья 3. Требования к паевому инвестиционному фонду

1. Размер собственного капитала паевого инвестиционного фонда на дату представления документов для получения лицензии на деятельность инвестиционного фонда (далее — лицензия паевого инвестиционного фонда) должен соответствовать требованиям, установленным законодательством. Банк России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)

2. Акционерами акционерного инвестиционного фонда не могут быть специализированный депозитарий, регистратор, аудиторская организация, а также физическое или юридическое лицо, с которыми в соответствии с требованиями Федерального закона от 29 июля 1998 г. 135-ФЗ «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» договор об оценке (далее — оценщик) может быть заключен, если лица, указанные в настоящем пункте, заключили с данным акционерным инвестиционным фондом соответствующие договоры. (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)

3. Имущество паевого инвестиционного фонда подразделяется на имущество, предназначенное для инвестирования (инвестиционные резервы), и имущество, предназначенное для поддержки деятельности органов управления и других органов паевого инвестиционного фонда, в соотношении, определяемом уставом паевой инвестиционный фонд.

4. Инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда (далее — активы акционерного инвестиционного фонда) должны быть переданы в доверительное управление управляющей компании, соответствующей требованиям настоящего Федерального закона, за исключением случая, предусмотренного в пункте 6 настоящей статьи.

5. Для совершения сделок, связанных с доверительным управлением активами паевого инвестиционного фонда, должен быть открыт (открыт) отдельный банковский счет (счета), а права на ценные бумаги, составляющие активы инвестиционной компании паевого фонда консорциума, должны быть зарегистрированным, отдельный депозитный счет (счета). Такие счета, за исключением случаев, установленных законодательством Российской Федерации, открываются на имя управляющей компании с указанием того, что она выступает в качестве доверительного управляющего, и с указанием наименования акционерного инвестиционного фонда.

6. В случае заключения договора с управляющей компанией, соответствующей требованиям настоящего Федерального закона о передаче ей полномочий единоличного исполнительного органа паевого инвестиционного фонда, управляющая компания приобретает права и обязанности по управлению имущество паевого инвестиционного фонда на основании настоящего договора. В этом случае открывается (открывается) отдельный банковский счет (счета) для проведения расчетов по сделкам с активами паевого инвестиционного фонда, а также для учета прав на ценные бумаги, составляющие активы паевого инвестиционного фонда, отдельный счет для депозита. (учетные записи). Эти счета открываются на имя паевого инвестиционного фонда.

7. Паевой инвестиционный фонд обязан использовать электронные документы, подписанные электронной подписью, при взаимодействии с реестром, со специализированным депозитарием и с управляющей компанией, осуществляющей фидуциарное управление активами паевого инвестиционного фонда. Тип электронной подписи и порядок ее проверки устанавливаются соглашением между участниками электронного взаимодействия. (В редакции Федерального закона от 12.03.2014 № 33-ФЗ)

8. Акционерный инвестиционный фонд должен иметь Интернет-сайт, адрес электронной почты которого включает доменное имя, права на который принадлежат этому фонду.

9. Акционерный инвестиционный фонд обязан обеспечить возможность подачи электронных документов в Банк России, а также возможность получения электронных документов из Банка России в порядке, установленном Банком России. (Часть введена Федеральным законом от 13.07.2015 N 231-ФЗ)

(Статья в редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)

Статья 4. Размещение паев паевого инвестиционного фонда

1. Акционерный инвестиционный фонд не вправе размещать другие ценные бумаги, за исключением обыкновенных именных акций. (В редакции Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

2. Акционерное общество, в названии компании которого присутствуют слова «паевой инвестиционный фонд» или «инвестиционный фонд», не имеющее лицензии паевого инвестиционного фонда, не имеет права размещать дополнительные акции и другие долевые ценные бумаги. (В редакции Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

3. Паи паевого инвестиционного фонда могут быть оплачены только наличными или недвижимым имуществом, как указано в его инвестиционной декларации. Неполная оплата таких акций при их размещении не допускается.

(Статья в редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)

Статья 41. Акции паевого инвестиционного фонда, предназначенные для квалифицированных инвесторов

1. В уставе акционерного инвестиционного фонда может быть предусмотрено, а в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, должно быть предусмотрено, что паи этого фонда предназначены для квалифицированных инвесторов. Включение в акт об учреждении паевого инвестиционного фонда или исключение из него указания, что паи паевого инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов после размещения паев этого фонда, не допускается. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)

2. Акциями паевого инвестиционного фонда, предназначенного для квалифицированных инвесторов (далее — акции с ограниченным обращением), могут владеть только квалифицированные инвесторы. Это ограничение должно содержаться в соответствующем решении о выпуске акций этого паевого инвестиционного фонда.

3. Сделки с акциями с ограниченным обращением при обращении осуществляются с соблюдением ограничений и правил, предусмотренных Федеральным законом от 25.07.2012 г. 39-ФЗ от 22 апреля 1996 г. «О рынке ценных бумаг» (далее — Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») для ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

(Статья введена Федеральным законом от 06.12.2007 № 334-ФЗ)

Статья 5. Выкуп паев паевым инвестиционным фондом

Акционеры акционерного инвестиционного фонда вправе требовать выкупа принадлежащих им акций в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах», а также в случае принятия решения общим собранием акционеров акционерного общества фондовый инвестиционный фонд вносит изменения в инвестиционную декларацию, если они голосовали против принятия соответствующего решения или не участвовали в голосовании по данному вопросу. Если из учредительного документа паевого инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации (изменений и дополнений к ней) отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета), акционер вправе подать заявление на выкуп акций в течение 45 дней с даты принятия советом директоров (наблюдательным советом) соответствующего решения.

Выкуп акций акционерами акционерного инвестиционного фонда осуществляется в порядке, установленном Федеральным законом «Об акционерных обществах».

Статья 6. Устав и инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда

Устав паевого инвестиционного фонда, помимо положений Федерального закона «Об акционерных обществах», должен содержать положение, устанавливающее, что исключительным объектом деятельности такого паевого инвестиционного фонда является вложение в конкретное имущество в в соответствии с настоящим Федеральным законом и указанным в его инвестиционной декларации.

Инвестиционная декларация, изменения или дополнения к ней утверждаются общим собранием акционеров акционерного инвестиционного фонда, если ее утверждение не отнесено его уставом к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) этого фонда. Инвестиционная декларация, а также любые изменения и дополнения должны быть представлены в Банк России в течение 10 дней с момента утверждения. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)

Если из учредительного акта паевого инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации (изменений и дополнений к ней) отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) паевого инвестиционного фонда, то текст декларации, принимая с учетом внесенных в него изменений и дополнений доводится до сведения акционеров данного паевого инвестиционного фонда в течение 10 дней с даты утверждения советом директоров (наблюдательным советом) соответствующих изменений и дополнений согласно установлен порядок уведомления о проведении общего собрания акционеров.

В уставе акционерного инвестиционного фонда, являющегося непубличным акционерным обществом, не могут содержаться положения, которые в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом «Об акционерном обществе» могут содержаться только в учредительный акт непубличного акционерного общества. (Часть введена Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

Статья 7. Проведение общего собрания акционеров паевого инвестиционного фонда

1. Общее собрание акционеров акционерного инвестиционного фонда проводится в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.

2. Решение собрания акционеров паевого инвестиционного фонда может быть принято противоположным голосом по всем вопросам, относящимся к компетенции собрания акционеров паевого инвестиционного фонда.

3. Письменное уведомление о созыве общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда должно быть направлено в специализированный депозитарий, экспертно-ревизионный орган в порядке, формах и в сроки, предусмотренные Федеральным законом «Об акционерных обществах». Компания »и учредительный акт паевого инвестиционного фонда, которые должны быть доведены до сведения акционеров паевого инвестиционного фонда. (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)

4. Повторное собрание акционеров паевого инвестиционного фонда, проводимое взамен несостоявшегося из-за отсутствия кворума собрания акционеров, за исключением общего собрания акционеров, повестка дня которого включала вопросы реорганизации и ликвидации паевого инвестиционного фонда. Фондовая декларация правомочна независимо от количества акционеров, участвовавших в инвестировании, от назначения ликвидационной комиссии, от изменений и дополнений к вложению. (В редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)

Повторное собрание акционеров паевого инвестиционного фонда с участием более 10 тысяч акционеров, созванное взамен несостоявшегося из-за отсутствия кворума, при рассмотрении любых вопросов, относящихся к компетенции собрания акционеров паевой инвестиционный фонд, он правомочен независимо от количества акционеров, которые в нем участвовали.

5. Общее собрание акционеров акционерного инвестиционного фонда вправе принять решение о подаче в Банк России заявления об отказе в выдаче лицензии акционерному инвестиционному фонду и об изменении устава этого фонда, исключив слова «обыкновенный — акционерный инвестиционный фонд »или« инвестиционный фонд »по своему фирменному наименованию… Это решение принимается общим собранием акционеров единогласно всеми акционерами. (Часть введена Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

Статья 8. Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы паевого инвестиционного фонда

1. Не может выполнять функции единоличного исполнительного органа паевого инвестиционного фонда и быть членом совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа паевого инвестиционного фонда:

1) работники специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации акционерного инвестиционного фонда, его оценщик — юридическое лицо, лица, привлеченные этими организациями для выполнения работ (оказания услуг) по гражданско-правовым договорам, а также оценщик акционерного инвестиционного фонда — физическое лицо; (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)

2) аффилирован со специализированным депозитным, реестровым, экспертно-ревизионным органом акционерного инвестиционного фонда; (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)

3) субъекты, выполнявшие функции единоличного исполнительного органа или входившие в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании, специализированного депозитария, паевого инвестиционного фонда, профессионального оператора рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой компании организация, иностранная страховая организация, уполномоченная в соответствии с Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 г. 4015-I «Об организации страховой деятельности в Российской Федерации» для осуществления страховой деятельности на территории Российской Федерации (далее — иностранная страховая организация) негосударственный пенсионный фонд в момент совершения такими лицами правонарушений, в отношении которых у них отозваны (отозваны) полномочия на осуществление соответствующей деятельности, если с даты такой отмены (отзыва) прошло менее трех лет; (В редакции Федеральных законов от 29 июля 2017 г. N 281-ФЗ, от 2 июля 2021 г. N 343-ФЗ)

31) лица, выполнявшие функции руководителя филиала иностранной страховой организации в то время, когда это учреждение допустило нарушения в деятельности того филиала, для которых разрешено осуществлять страховую деятельность иностранной страховой организации, если менее трех лет прошло с даты отзыва; (Абзац введен Федеральным законом от 02.07.2021 N 343-ФЗ)

4) субъектов, в отношении которых не истек срок, в течение которого они подлежат административному взысканию в виде дисквалификации;

5) лица, осужденные за умышленные преступления.

2. Лица, аффилированные с управляющей компанией, а также сотрудники управляющей компании или ее аффилированных лиц, в том числе лица, назначенные ими для осуществления деятельности (оказания услуг) по гражданско-правовым договорам, не могут составлять более одной четверти от числа членов совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа паевого инвестиционного фонда.

3. Лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев передачи полномочий этого органа управляющей компании, должно иметь высшее образование и обладать квалификацией и профессиональными требованиями к опыту установлен Банком России. (В редакции Федеральных законов от 02.07.2013 № 185-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ)

4. Акционерный инвестиционный фонд обязан направлять в Банк России уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда не позднее пяти рабочих дней с даты этих событий. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)

5. К уведомлению, предусмотренному пунктом 4 настоящей статьи, должны быть приложены документы (их копии), перечень которых определяется нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)

6. Исключительная компетенция совета директоров (наблюдательного совета) паевого инвестиционного фонда

Изменения и поправки

Федеральный закон от 2 декабря 2019 г. N 394-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» Федеральный закон от 26 июля 2019 г. N 248-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» Федеральный закон от 1 мая 2019 г. N 75-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон« Об инвестиционных фондах »и Федеральный закон« О Российском фонде прямых инвестиций »« Федеральный закон от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ »О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций «Федеральным законом от 2 июня 2016 г. N 177-ФЗ» о внесении изменений в статьи 1 и 38 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» в в связи с принятием Федеральным законом «О Российском фонде прямых инвестиций» изменений в некоторые законодательные акты в части уточнения надзорных полномочий Банка России. Моди fiche a Избранные законодательные акты Российской Федерации Изменения в некоторые законодательные акты в связи с принятием Закона «Об организованной торговле» Изменения в Закон «Об организации страховой деятельности в Российской Федерации» и некоторые законодательные акты Российской Федерации. Федерация Поправки к Правилам Модели доверительного управления паевыми инвестиционными фондами на регулярной основе Поправки к закону «Об инвестиционных фондах» Поправки к законам «О рынке ценных бумаг» и «Об инвестиционных фондах»

Принят Государственной Думой 11 октября 2001 г

Одобрен Советом Федерации 14 ноября 2001 г

Глава I. Общие положения

Ст�